“九游会网站打不开:中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处分决议书（黄尉）”

来源：九游会网站打不开    发布时间：2025-11-12 13:43:41

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  行为进行了立案查询，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力

  2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2024年2月23日期间，黄尉先后任职于招商证券深圳科技园南新南一道证券营业部、招商证券余姚阳明西路营业部（现更名为招商证券余姚四明西路证券营业部）、招商证券舟山千岛路营业部、招商证券宁波江澄北路营业部、招商证券宁波丽江东路营业部、财通证券宁波扬帆路营业部、财通证券宁波分公司、天风证券宁波分公司，系证券从业人员。

  林某芳系黄尉爱人。林某芳在招商证券开立证券账户，资金账号分别为64XXXX99、33XXXXXX93、35XXXXXX47，均下挂沪、深股东账户各一个。

  鲍某香系黄尉母亲。鲍某香在招商证券开立证券账户，资金账号分别为33XXXXXX19、35XXXXXX74、35XXXXXX38，均下挂沪、深股东账户各一个。鲍某香在华泰证券开立证券账户，资金账号666XXXXXX123，下挂沪、深股东账户各一个。

  黄某根系黄尉父亲。黄某根在招商证券开立证券账户，资金账号分别为33XXXXXX28、35XXXXXX19，均下挂沪、深股东账户各一个。

  2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2023年3月21日期间，黄尉操控运用林某芳、鲍某香、黄某根前述证券账户衰老，衰老成交总金额12,337.74万元，全体衰老亏本89.02万元（已扣除税费）。

  上述违法现实，有证券公司状况阐明、相关证券账户衰老记载、银行账户资金流水、询问笔录、衰老所盈余计算结果等根据证明，足以认定。

  我局以为，黄尉的上述行为违反了《证券法》第四十条榜首款的规则，构成《证券法》榜首百八十七条所述“法令、行政法规规则制止参加股票衰老的人员，违反本法第四十条的规则，直接或许以化名、借别人名义持有、衰老股票或许其他具有股权性质的证券”的行为。

  根据当事人违反法令规则的行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》榜首百八十七条的规则，我局决议：

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会行政处分委员会办公室和我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议（行政复议请求可以终究靠邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。